č. 746/2006 Sb. NSS, Dozor nad kapitálovým trhem: opatření k nápravě
č. 746/2006 Sb. NSS
Dozor nad kapitálovým trhem: opatření k nápravě
Správní řízení: porušení zásady dvojinstančnosti
k § 86 odst. 1 písm. a) zákona ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákonů č. 15/1998 Sb. a č. 362/2000 Sb.
I. Opatření k nápravě podle § 86 odst. 1 písm. a) zákona ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, může Komise pro cenné papíry uložit pouze osobě, v jejíž činnosti zjistí nedostatky. Osobě, na kterou byl na základě smlouvy o prodeji podniku převeden majetkový prospěch, získaný domnělým či skutečným porušením tohoto zákona, opatření k nápravě uložit nelze.
II. Jako opatření k nápravě lze uložit i jiná opatření než ta, která výslovně uvádí demonstrativní výčet obsažený v § 86 odst. 1 písm. a) zákona ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech; podmínkou je jejich podobnost s nápravnými prostředky správního dozoru v citovaném ustanovení výslovně uvedenými, jakož i to, že jejich cílem musí být buď 1) odstranění stavu udržovaného kontrolovaným a rozporného s podmínkami obsaženými v povolení vydaném podle zákona o cenných papírech nebo s právními předpisy či opatřeními podle § 83 odst. 1 písm. b) tohoto zákona, nebo 2) zamezení tomu, aby kontrolovaná osoba svým jednáním i nadále uvedené povinnosti porušovala. Opatření k nápravě nemůže spočívat v uložení povinnosti jednomu subjektu uhradit druhému subjektu peněžní částku odpovídající majetkové újmě, jež mu v důsledku protiprávního jednání vznikla; nositelem takové pravomoci není Komise pro cenné papíry, ale výlučně soud jednající a rozhodující v civilním řízení soudním.
III. Jestliže správní orgán přibere osobu, která nejednala nikterak protiprávně, ale toliko od porušitele právních povinností nabyla smluvně podnik, za účastníka řízení, jehož předmětem je právě protiprávní jednání převodce, teprve v rámci řízení o rozkladu a v rozhodnutí o rozkladu uloží nabyvateli opatření k nápravě, porušuje tím zásadu dvojinstančnosti správního řízení.
(Podle rozsudku Nejvyššího správního soudu ze dne 20. 7. 2004, čj. 5 A 69/2001-80)
Věc: Banka Č. proti Komisi pro cenné papíry o opatření k nápravě.
Ve dnech 28. až 29. 5. 1997 provedl Úřad pro cenné papíry Ministerstva financí kontrolu nad činností banky I. V protokolu o výsledcích kontroly ze dne 26. 6. 1997 konstatoval, že bylo porušeno ustanovení § 79 odst. 2 zákona o cenných papírech. Banka I. se jej dopustila tím, že neprovedla příkazy klientů s odbornou péčí a dala přednost obchodům na vlastní účet.
Rozhodnutím Ministerstva financí ze dne 31. 3. 1998 byla na základě výsledků kontroly, jež byly potvrzeny v následném správním řízení, uložena bance I. pokuta podle § 86 odst. 1 písm. b) zákona o cenných papírech ve výši 5 000 000 Kč.
Proti tomuto rozhodnutí podala banka I. rozklad, o němž rozhodla Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) dne 15. 9. 1998 tak, že rozhodnutí Ministerstva financí ze dne 31. 3. 1998 zrušila.
Komise poté rozhodnutím ze dne 2. 12. 1998 uložila bance I. pro porušení ustanovení § 79 odst. 2 zákona o cenných papírech opatření, jež spočívalo v povinnosti uhradit do majetku jednotlivých investičních fondů, na jejichž úkor dala banka I. přednost obchodům na vlastní účet, finanční částky,…
